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客戶交易結(jié)算資金管理辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會,2001年3月29日頒布)

第一章　總 則

第一條　根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），為規(guī)范證券交易結(jié)算資金的管理，保護投資者利益，制定本辦法。

第二條　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金。

第三條　從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券登記結(jié)算公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）依照本辦法對客戶交易結(jié)算資金、清算備付金的定向劃轉(zhuǎn)實行監(jiān)督。

第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）依照本辦法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

第二章　賬戶管理

第五條　證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶。 　　

結(jié)算公司必須將證券公司存入的清算備付金全額存入清算備付金×ㄓ么嬋鈁嘶А?br>

第六條　證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可在多家存管銀行存放客戶交易結(jié)算資金，但必須確定一家存管銀行為主辦存管銀行。

第七條　證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，在主辦存管銀行開立自有資金專用存款賬戶。 　　

證券公司下屬證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在證券公司所確定的存管銀行設(shè)在當(dāng)?shù)氐姆种C構(gòu)開立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。 　　

結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算銀行開立清算備付金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶、驗資專戶。

第八條　證券公司在同一家存管銀行只能開立一個客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，在主辦存管銀行只能開立一個自有資金專用存款賬戶。 　　

一個證券營業(yè)部只能在同一家存管銀行設(shè)在當(dāng)?shù)氐姆种C構(gòu)開立一個客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。 　　

結(jié)算公司在同一家結(jié)算銀行只能開立一個清算備付金專用存款賬戶和一個自有資金專用存款賬戶，一個驗資專戶。

第九條　證券公司及其證券營業(yè)部開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，證券公司開立的自有資金專用存款賬戶，結(jié)算公司開立的清算備付金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶、驗資專戶，應(yīng)在開立后三個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報備，在獲得賬戶備案回執(zhí)之前，不得使用。

第十條　證券公司獲得證監(jiān)會的賬戶備案回執(zhí)后，應(yīng)當(dāng)通知其存管銀行及結(jié)算公司。 　　

結(jié)算公司在獲得證監(jiān)會賬戶備案回執(zhí)后，應(yīng)當(dāng)通知結(jié)算銀行及證券公司。

第十一條　證券公司不再使用的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會報備后注銷，并同時通知有關(guān)存管銀行、結(jié)算公司。 　　

結(jié)算公司不再使用的清算備付金專用存款賬戶、驗資專戶，應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會報備后注銷，并同時通知有關(guān)證券公司、存管銀行。 　　

證券公司、結(jié)算公司不再使用的自有資金專用存款賬戶，應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會報備后注銷。其中證券公司注銷自有資金專用存款賬戶的，應(yīng)通知崴愎荊喚崴愎咀⑾雜兇式鹱ㄓ么嬋鈁嘶У?，应通知结唆]小?br>

第十二條　證券公司、證券營業(yè)部出現(xiàn)遷址、終止?fàn)I業(yè)等情形，應(yīng)當(dāng)及時注銷不需用的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶。

第十三條　客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、清算備付金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶發(fā)生變更的，視同注銷舊戶，開設(shè)新戶。